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山東省發展和改革委員會
關于境外投資項目備案管理有關事項的通知
各市發展改革委、省直有關部門、省屬企業：
近期，國家發展改革委先后出臺了《關于實施<境外投資項目核準和備案管理辦法>有關事項的通知》、《關于啟用全國境外投資項目備案管理網絡系統的通知》等文件。為進一步貫徹落實上述文件精神，現將有關事項通知如下：
一、適用范圍
本通知適用于我省各類法人（以下稱“投資主體”），以新建、并購、參股、增資和注資等方式進行的境外投資項目，以及投資主體以提供融資或擔保等方式通過其境外企業或機構實施的境外投資項目。投資主體在境外投資參股或設立股權投資基金，適用本通知。
投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區實施的投資項目，參照本通知執行。投資主體在臺灣地區實施的投資項目，自然人和其他組織在境外實施的投資項目，依據國家出臺的專項規定執行。
本通知所稱境外投資項目是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。
二、備案權限
中方投資額3億美元以下，且不涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目由省發展改革委備案。
中方投資額3億美元及以上且不涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目，由國家發展改革委備案。涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目不分限額，由國家發展改革委核準。其中，中方投資額20億美元以上的，由國家發展改革委提出審核意見報國務院核準。
中方投資額是指投資主體為境外投資項目投入的貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保的總額。
敏感國家和地區包括：未建交和受國際制裁的國家，發生戰爭、內亂等國家和地區。
敏感行業包括：基礎電信運營，跨境水資源開發利用，大規模土地開發，輸電干線、電網，新聞傳媒等行業。
中方投資額 3 億美元及以上的境外收購或競標項目，投資主體在對外開展實質性工作之前，應向省發展改革委報送項目信息報告，由省發展改革委轉報國家發展改革委出具確認函。項目信息報告格式文本見附件1。
境外收購項目，是指投資主體以協議、要約等方式收購境外企業全部或者部分股權、資產或其它權益的項目。境外競標項目，是指投資主體參與境外公開或不公開的競爭性投標等方式獲得境外企業全部或者部分股權、資產或其它權益的項目。
境外收購項目對外開展實質性工作，是指對外簽署約束性協議、提出約束性報價及向對方國家或地區政府審查部門提出申請；境外競標項目對外開展實質性工作，是指對外正式投標。
三、備案程序
屬于省發展改革委備案的境外投資項目，由投資主體向省發展改革委提交項目備案申請材料，并附其所在市發展改革委出具的項目初審意見；省屬企業可直接向省發展改革委提交項目備案申請材料。省發展改革委在受理項目申請之日起3個工作日內完成對項目的備案。對備案項目材料不齊全或內容不符合規定要求的，省發展改革委在3個工作日之內一次性告知申報單位予以補正。省發展改革委對備案的項目向申報單位出具備案文件；對不予備案的項目，以書面決定通知申報單位。
已經備案的項目，如出現下列情況之一的需向省發展改革委申請變更。（一）建設規模、建設地點及主要內容發生變化；（二）投資主體或股權結構發生變化；（三）中方投資超過備案額度20%及以上。
屬于國家發展改革委核準或備案的境外投資項目，投資主體直接向省發展改革委提交項目申請材料，由省發展改革委轉報國家發展改革委。具體按照國家發展改革委第9號令《境外投資項目核準和備案管理辦法》、《關于實施<境外投資項目核準和備案管理辦法>有關事項的通知》（發改外資〔2014〕947號）等有關規定辦理。
依據國家發展改革委《關于啟用全國境外投資項目備案管理網絡系統的通知》(發改辦外資〔2014〕1386號)文件規定，境外投資項目備案均通過 “全國境外投資項目備案管理網絡系統” （http://jwtz.ndrc.gov.cn/jwtz-ex/）進行網上申報。申報單位在完成用戶注冊后，填報境外投資項目備案表，并上傳相關附件。同時，向省發展改革委報送紙質文件。備案系統將根據填報的企業類型、注冊地和項目中方投資額等信息，自動分送國家發展改革委或省發展改革委受理。
四、備案申報材料
由省發展改革委備案的境外投資項目需提報以下材料：（一）項目備案請示文件；（二）項目備案申請表; （三） 市發展改革委初審意見（省屬企業除外）；（四）投標、購并或合資合作項目，需提供中外方簽署的意向書或框架協議等文件。
項目備案請示文件主要包括：項目名稱、項目實施地點及內容、投資規模及投融資方案等。
項目備案申請表格式見附件2。
五、備案條件及效力
省發展改革委主要根據以下條件對項目進行審查：（一）符合備案管理范圍，符合相關法律法規、產業政策和境外投資政策；（二）符合互利共贏、共同發展的原則，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反我國締結或參加的國際條約；（三）符合國家資本項目管理有關規定；（四）投資主體具備相應投資實力。
投資主體實施需省發展改革委備案的境外投資項目，在簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得省發展改革委出具的備案文件；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得省發展改革委出具的備案文件。
省發展改革委出具的備案文件有效期兩年。需延長有效期的項目，應在有效期截止前30個工作日之內向省發展改革委提出延期申請。在有效期內，投資主體憑省發展改革委的備案文件，依法辦理外匯、銀行貸款、海關、出入境管理和稅收等相關手續。有效期滿后，投資主體辦理上述相關手續時，應同時出示省發展改革委出具的準予延續文件。對未經備案的境外投資項目，不得辦理上述相關手續。
投資主體應當對境外投資項目備案申請材料真實性、合法性負責。在項目申報過程中不得違反法律法規、隱瞞有關情況或提供虛假材料。對于按照本通知規定投?資主體應申請辦理備案但未依法取得備案文件而擅自實施的項目，以及未按照備案文件內容實施的項目，一經發現，省發展改革委將會同有關部門責令其停止項目實施。
請各市發展改革委和有關部門接此通知后，抓緊轉發至各縣（市、區）發展改革部門、市有關部門和企業，并嚴格按照上述規定組織實施。
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